|
(на ринку цінних паперів) - професійний учасник ринку цінних паперів, що займається брокерською діяльністю (ст. 3 Закону № 39-ФЗ).
Передоручення брокерами здійснення угод допускається тільки брокерам. Передоручення допускається, якщо воно обумовлено в договорі комісії або доручення або у випадках, коли брокер змушений до цього силою обставин для охорони інтересів свого клієнта з повідомленням останнього. Передоручення здійснюється відповідно до цивільного законодавства РФ. Брокер повинен виконувати доручення клієнтів сумлінно і в порядку їх надходження, якщо інше не передбачається договором з клієнтом або його дорученням. Угоди, що здійснюються за дорученням клієнтів, у всіх випадках підлягають пріоритетному виконанню в порівнянні з дилерськими операціями самого брокера при суміщенні ним діяльності брокера та дилера. У разі наявності у брокера інтересу, що перешкоджає здійсненню доручення клієнта на найбільш вигідних для клієнта умовах, брокер зобов'язаний негайно повідомити останнього про наявність у нього такого інтересу. У разі, якщо брокер діє як комісіонер, договір комісії може передбачати зобов'язання зберігати грошові кошти, призначені для інвестування в цінні папери або отримані в результаті продажу цінних паперів, у брокера на позабалансових рахунках і право їх використання брокером до моменту повернення цих грошових коштів клієнту відповідно до умов договору. Частина прибутку, отриманого від використання зазначених коштів і залишається в розпорядженні брокера, відповідно до договору перераховується клієнту. При цьому брокер не має права гарантувати чи давати обіцянки клієнту щодо доходів від інвестування збережених їм грошових коштів. У разі, якщо конфлікт інтересів брокера та його клієнта, про який клієнт не був повідомлений до отримання брокером відповідного доручення, привів до виконання цього доручення із збитком для інтересів клієнта, брокер зобов'язаний за свій рахунок відшкодувати збитки в порядку, встановленому цивільним законодавством РФ. Брокер може бути зареєстрований як номінального власника цінних паперів відповідно до договору, на підставі якого він обслуговує клієнта (ст. 8 Закону № 39-ФЗ).
|