| Головна |
| « Попередня | Наступна » | |
Федеральна комісія з ринку цінних паперів (ФКЦБ) | ||
|
Основні функції і повноваження ФКЦБ визначаються в ст. 42 Законом № 39-Ф3. Федеральна комісія: здійснює розробку основних напрямів розвитку ринку цінних паперів і координацію діяльності федеральних органів виконавчої влади з питань регулювання ринку цінних паперів; затверджує стандарти емісії цінних паперів, проспектів емісії цінних паперів емітентів, у тому числі іноземних емітентів, що здійснюють емісію цінних паперів на території РФ, і порядок реєстрації емісії і проспектів емісії цінних паперів; розробляє і затверджує єдині вимоги до правил здійснення професійної діяльності з цінними паперами; встановлює обов'язкові вимоги до операцій з цінними паперами, норми допуску цінних паперів до їх публічного розміщення, обігу, котирування і лістингу, розрахунково-депозитарної діяльності (правила ведення обліку і складання звітності емітентами та професійними учасниками ринку цінних паперів встановлюються ФКЦБ совме-стно з Мінфіном); встановлює обов'язкові вимоги до порядку ведення реєстру; - встановлює порядок і здійснює ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також припиняє або анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства РФ про цінні папери; видає генеральні ліцензії на здійснення діяльності з ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, а також припиняє або анулює зазначені ліцензії (Анну-лирование генеральної ліцензії, виданої уповноваженому органу, не тягне анулювання ліцензій, виданих їм професійним учасникам ринку цінних паперів); встановлює порядок, здійснює ліцензування та веде реєстр саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів та анулює зазначені ліцензії при порушенні вимог законодавства РФ про цінні папери, а також стандартів і вимог, затверджених ФКЦБ; визначає стандарти діяльності інвестиційних, недержавних пенсійних, страхових фондів та їх керуючих компаній, а також страхових компаній на ринку цінних паперів; здійснює контроль за дотриманням емітентами, професійними учасниками ринку цінних паперів, саморегульованиморганізаціями професійних учасників ринку цінних паперів вимог законодавства РФ про цінні папери, стандартів і вимог, затверджених ФКЦБ; забезпечує розкриття інформації про зареєстровані випуски цінних паперів, професійних учасників ринку цінних паперів і регулювання ринку цінних паперів; забезпечує створення загальнодоступної системи розкриття інформації на ринку цінних паперів; стверджує кваліфікаційні вимоги, пред'являються до осіб і організаціям, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, до персоналу цих організацій, організує дослідження з питань розвитку ринку цінних паперів; розробляє проекти законодавчих та інших нормативних актів, пов'язаних з питаннями регулювання ринку цінних паперів, ліцензування діяльності його професійних учасників, саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, контролю за дотриманням законодавчих і нормативних актів про цінні папери, проводить їх експертизу; розробляє відповідні методичні рекомендації з практики застосування законодавства РФ про цінних паперах; здійснює керівництво регіональними відділеннями ФКЦБ; веде реєстр виданих, призупинених і анульованих ліцензій; встановлює і визначає порядок допуску до первинного розміщення та обігу поза територією РФ цінних паперів, випущених емітентами, зареєстрованими в РФ; звертається до арбітражного суду з позовом про ліквідацію юридичної особи, яка порушила вимоги законодавства РФ про цінні папери та про застосування до порушників санкцій, встановлених законодавством РФ; здійснює нагляд за відповідністю обсягу випуску емісійних цінних паперів їх кількості в обігу; встановлює співвідношення між розмірами оголошеної емісії акцій на пред'явника і сплаченого статутного капіталу. видавати генеральні ліцензії на здійснення ліцензування професійних учасників ринку цінних паперів, а також на здійснення контролю на ринку цінних паперів федеральним органам виконавчої влади (з правом делегування функцій з ліцензування їх територіальним органам); кваліфікувати цінні папери і визначати їх види відповідно до законодавства РФ; встановлювати обов'язкові для професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком кредитних організацій) нормативи достатності власних коштів та інші показники, що обмежують ризики по операціях з цінними паперами; у випадках неодноразового або грубого порушення професійними учасниками ринку цінних паперів законодавства РФ про цінні папери приймати рішення про призупинення або анулювання ліцензії, виданої на здійснення професійної діяльності з цінними паперами. Негайно після вступу в силу рішення ФКЦБ про призупинення дії ліцензії державний орган, що видав відповідну ліцензію, має вжити заходів щодо усунення порушень або анулювати ліцензію; з підстав, передбачених законодавством РФ, відмовити у видачі ліцензії саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів, анулювати видану їй ліцензію з обов'язковим опублікуванням повідомлення про це в засобах масової інформації; організовувати або спільно з відповідними федеральними органами виконавчої влади проводити перевірки діяльності, призначати і відкликати інспекторів для контролю за діяльністю емітентів, професійних учасників ринку цінних паперів, саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів; направляти емітентам і професійним учасникам ринку цінних паперів, а також їх саморегульованим організаціям приписи, обов'язкові для виконання, а також вимагати від них подання документів, необхідних для вирішення питань, що знаходяться в компетенції ФКЦБ; направляти матеріали до правоохоронних органів і звертатися з позовами до суду (арбітражного суду) з питань, віднесених до компетенції ФКЦБ (включаючи недійсність угод з цінними паперами); приймати рішення про створення та ліквідацію регіональних відділень ФКЦБ; застосовувати заходи до посадових осіб і фахівцям, що мають кваліфікаційні атестати на право здійснення операцій з цінними бу -магами, у разі порушення законодавства РФ; встановлювати нормативи, обов'язкові для дотримання емітентами цінних паперів, та правила їх застосування. Регіональні відділення ФКЦБ утворюються рішенням ФКЦБ за погодженням з органами виконавчої влади суб'єктів РФ для забезпечення виконання встановлених законодавством РФ норм, правил і умов функціонування фондового ринку, практичної реалізації прийнятих Федеральною комісією рішень і контролю за діяльністю професійних учасників ринку цінних паперів. Регіональне відділення ФКЦБ діє на підставі положення, що затверджується Федеральною комісією. Голова регіонального відділення затверджується ФКЦБ на підставі спільного подання глави виконавчої влади суб'єкта РФ і голови ФКЦБ (ст. 47 Закону № 39-ФЗ). Відповідальність за порушення законодавства РФ про цінні папери - встановлена в ст. 51 Закону № 39-ФЗ. За порушення Закону «Про ринок цінних паперів» та інших законодавчих актів РФ про цінні папери особи несуть відповідальність у випадках і порядку, передбачених цивільним, адміністративним або кримінальним законодавством РФ. Шкода, заподіяна внаслідок порушення законодавства РФ про цінні папери, підлягає відшкодуванню у порядку, встановленому цивільним законодавством РФ. Професійні учасники ринку цінних паперів не вправі маніпулювати цінами на ринку цінних паперів і примушувати до купівлі або продажу цінних паперів шляхом надання навмисне спотвореної інформації про цінні папери, емітенти емісійних цінних паперів, цінах на цінні папери, включаючи інформацію, представлену в рекламі. Вчинення зазначених дій професійними учасниками ринку цінних паперів є підставою для призупинення або анулювання виданого їм дозволу, а також інших санкцій, передбачених для членів саморегулівних організацій. Факт маніпулювання цінами на ринку цінних паперів визнається в судовому порядку. Відносно емітентів, що здійснюють недобросовісну емісію цінних паперів, ФКЦБ: вживає заходів до призупинення подальшого розміщення цінних паперів, випущених в результаті недобросовісної емісії; опубліковує в засобах масової інформації відомості про факт недобросовісної емісії та підставах призупинення розміщення цінних паперів, випущених в результаті недобросовісної емісії; письмово сповіщає про необхідність усунення порушень, внесення змін до проспекту емісії та інші умови випуску, а також встановлює терміни усунення порушень; направляє матеріали перевірки за фактами недобросовісної емісії в органи прокуратури за наявності в діях посадових осіб емітента ознак складу злочину; видає письмовий припис про дозвіл подальшого розміщення цінних паперів у разі усунення емітентом порушень, пов'язаних з недобросовісною емісією цінних паперів; звертається з позовом до суду про визнання випуску цінних паперів недей-ствительность у разі, якщо недобросовісна емісія спричинила оману власників, що має істотне значення, або у випадку, якщо цілі емісії суперечать основам правопорядку і моральності. Посадові особи емітента, що прийняли рішення про випуск в обіг цінних паперів, що не пройшли державну реєстрацію, несуть адміністративну або кримінальну відповідальність відповідно до законодавства РФ. Випуск цінних паперів може бути визнаний недійсним за позовом ФКЦБ, регіональних відділень ФКЦБ, державного реєструючого органу, податкового органу, прокурора, а також за позовами інших державних органів, що здійснюють повноваження у сфері ринку цінних паперів відповідно до законодавства РФ. Визнання випуску цінних паперів недійсним тягне вилучення з обігу цінних паперів, випущених з порушенням встановленого порядку реєстрації або емісії цінних паперів, і повернення власникам грошових коштів (іншого майна), отриманих емітентом у рахунок оплати цінних паперів. Професійна діяльність на ринку цінних паперів, здійснювана без ліцензії, є незаконною. Щодо осіб, які здійснюють безліцензійну діяльність, ФКЦБ: вживає заходів до призупинення безліцензійної діяльності; опубліковує в засобах масової інформації відомості про факт безліцензійної діяльності учасника ринку цінних паперів; письмово сповіщає про необхідність отримання ліцензії, а також встановлює для цього строки; направляє матеріали перевірки за фактами безліцензійної діяльності в суд для застосування заходів адміністративної відповідальності до посадових осіб учасника ринку цінних паперів відповідно до законодавства РФ; звертається з позовом до арбітражного суду про стягнення в дохід держави доходів, отриманих в результаті безліцензійної діяльності на ринку цінних паперів; звертається з позовом до арбітражного суду про примусову ліквідацію учасника ринку цінних паперів у разі неотримання ним ліцензії у встановлені терміни. У разі виявлення фактів недобросовісної реклами ФКЦБ: вживає заходів до призупинення недобросовісної реклами; письмово сповіщає рекламодавця про необхідність припинення недобросовісної реклами , а також встановлює для цього строки; опубліковує в засобах масової інформації відомості про факти недобросовісної реклами і несумлінних рекламодавців; направляє матеріали перевірки за фактами недобросовісної реклами в суд для застосування заходів адміністративної відповідальності до посадових осіб учасника ринку цінних паперів - рекламодавця відповідно до законодавства РФ; призупиняє дію ліцензії на здійснення діяльності професійних учасників ринку цінних паперів, здійснюють не-добросовісну рекламу цінних паперів; звертається з позовом до суду про визнання випуску цінних паперів недійсним у разі, якщо недобросовісна реклама спричинила оману власників, що має істотне значення. Професійні учасники ринку цінних паперів і емітенти цінних паперів, а також їх посадові особи мають право на оскарження дій ФКЦБ по припиненню порушень законодавства РФ про цінні папери та застосування заходів відповідальності в порядку, передбаченому законодавством РФ. У випадках, передбачених Законом про ринок цінних паперів та іншими законодавчими актами РФ про цінні папери, учасники ринку цінних паперів зобов'язані забезпечувати майнові інтереси власників заставою, гарантією та іншими способами, передбаченими цивільним законодавством РФ, а також страхувати майно і ризики, пов'язані з діяльністю на ринку цінних паперів (ст. 51 Закону № 39-Ф3). Розміри штрафів за порушення законодавства РФ про цінні папери встановлені у Федеральному законі від 5 березня 1999 р. № 46-ФЗ «Про захист прав і законних інтересів інвесторів на ринку цінних паперів». Порядок розгляду випадків порушення кредитними організаціями законодавства про ринок цінних паперів та застосування заходів відповідальності та інших заходів впливу за такі порушення встановлено становищем ЦБ РФ від 19 серпня 1998 р. № 49-П та зазначенням ЦБР від 19 серпня 1998 р. № 319-У. | ||
| « Попередня | Наступна » | |
|
| ||