3.3 Якість формування та сталості вибіркової сукупності
Відповідно до положення "Про проведення моніторингу підприємств Банком Росії ":
Вибірка (вибіркова сукупність) - сукупність підприємств або організацій, відібраних для участі в моніторингу, проведеному Банком Росії [4].
При визначенні способу формування вибіркової сукупності враховувався наступний ряд умов:
досвід побудови вибірок в Головних управліннях Банку Росії по м. Санкт-Петербургу і Рязанської області, які брали участь у пілотному обстеженні за проектом "Центр моніторингу підприємств";
російські та зарубіжні розробки в області методології формування вибірок;
особливості впровадження системи моніторингу підприємств на I етапі, пов'язані з організацією робіт в апараті територіальних управлінь, які беруть участь у створенні системи на даному етапі.
Крім того, вибір найбільш кращою системи організації відбору в значній мірі визначається метою конкретного дослідження і необхідністю оперативного отримання якісних результатів за даним вибіркового спостереження.
Формування вибіркової сукупності здійснюється в процесі двоступеневого відбору. В основі відбору використовується бесповторная, випадкова (механічна) вибірка [4].
Відповідно до теорії статистики, бесповторного називається такий відбір, при якому потрапила у вибірку одиниця не повертається у сукупність, з якої здійснюється подальший відбір.
Випадкова вибірка полягає у відборі одиниць з генеральної сукупності навмання або навмання, без будь-яких елементів системності.
Для проведення механічної вибірки встановлюється пропорція відбору, яка визначається співвіднесенням обсягів генеральної і вибіркової сукупностей. Відбір одиниць здійснюється відповідно до встановленої пропорцією через рівні інтервали [53].
Формування вибіркової сукупності відбувається в кілька етапів:
етап. Визначення структуроутворюючих галузей економіки регіону;
етап. Визначення підприємств промисловості для формування основи вибіркової сукупності;
етап. Розрахунок загального обсягу вибіркової сукупності в цілому по регіону і в розрізі галузей;
етап. Відбір підприємств у вибіркову сукупність.
Необхідною умовою для проведення аналізу та отримання прогнозних оцінок розвитку економічних процесів у країні та регіонах є отримання зведених даних по галузям сфери матеріального виробництва. Відповідно до загальносоюзним класифікатором галузей народного господарства (ЗКГНГ) до сфери матеріального виробництва віднесені наступні укрупнені галузі народного господарства, представлені у вигляді схеми (рис. 24).
На першому етапі формування вибірки визначаються структурообразующие галузі регіону. При цьому спочатку визначаються структурообразующие галузі з усіх укрупнених галузей сфери матеріального виробництва регіону. Для цього на підставі інформації органів державної статистики про чисельність зайнятих (або обсягах виробництва) по всіх укрупненим галузям, які представляють сферу матеріального виробництва регіону, проводиться аналіз розподілу частки зайнятих (або обсягу виробництва) по галузях у загальній чисельності зайнятих (або загальному обсязі виробництва). На підставі цієї інформації, до структуростворюючим відносять галузі, в яких величина частки зайнятих (обсягу виробництва) є досить значущою по відношенню до загального значенням цього показника по регіону.
У зв'язку з особливостями впровадження системи моніторингу підприємств на I етапі, для територіальних управлінь, що беруть участь у створенні системи на даному етапі, як структуроутворюючих будуть задані наступні галузі:
промисловість;
будівництво;
транспорт і зв'язок;
торгівля і громадське харчування. Потім визначаються основні галузі промисловості (по описаній вище схемі).
Підприємства промисловості для участі у вибірковому спостереженні визначаються експертним шляхом фахівцями ГУ Банку Росії.
Виходячи з інформації про структуроутворюючих підприємствах регіону, дані про випуск продукції яких використовуються в територіальних установах Банку Росії для розрахунку Індексу господарської активності, і даних Держкомстату РФ (області, краю, республіки) про базові підприємствах промисловості регіону, визначається перелік і кількість підприємств по галузях промисловості для участі у вибірковому спостереженні. До складу відібраних підприємств повинні увійти найважливіші підприємства - найбільш значущі для розвитку економіки регіону. Визначені таким чином підприємства, будуть базою потенційних учасників моніторингу підприємств. Повне найменування цих підприємств, із зазначенням юридичної адреси, прізвища керівника, телефонів, заносяться до списків учасників обстеження. Списки складаються в галузевому розрізі. Отримана вибірка повинна бути представлена промисловими підприємствами тих галузей, які були виділені на I етапі в якості основних для регіону. Крім цього у вибірку можуть потрапити підприємства інших галузей (не основних), якщо ці підприємства є досить значущими для розвитку регіону або його окремого району. При цьому слід звернути увагу на необхідність виконання умови наявності не менше трьох підприємств у кожній галузі. Якщо з якоїсь галузі в результаті проведеного експертного аналізу у вибірку потрапило лише одне підприємство, з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій (ЕГРПО - дані Держкомстату) додатково відбираються хоча б 2 підприємства цієї ж галузі, які також заносяться до списків учасників обстеження. Механізм відбору буде розглянуто далі.
Виходячи з положення про репрезентативність, галузева структура вибіркової сукупності повинна відповідати галузевій структурі економіки регіону. Відповідно до цього загальний обсяг вибірки можна розрахувати, знаючи кількість промислових підприємств у вибірці (визначається на II етапі) і питома вага промислових підприємств регіону в загальному числі підприємств.
Загальне число підприємств регіону з кожної виділеної галузі, в тому числі промисловості, визначається за даними ЕГРПО, в якому міститься перелік всіх підприємств регіону, потім розраховується відсотковий розподіл підприємств по цих галузях.
У вибірку по Тамбовської області на I етапі потрапило 70 промислових підприємств. Розрахований питома вага промислових підприємств регіону - 16,7% (табл. 11). Загальний обсяг вибірки за регіону складе 420 підприємств (70: 16,7 х 100). З аналогічних співвідношень визначається число підприємств вибіркової сукупності по решті галузях: будівництво - 56 підприємств (70: 16,7 х 13,3); транспорт і зв'язок - 26 підприємств (70 : 16,7 х 6,1); торгівля і громадське харчування - 175 підприємств (70: 16,7 х 41,6) і т.д.
Таким чином, визначається кількість підприємств вибіркової сукупності по кожній галузі і в цілому по регіону.
Визначивши обсяг вибірки по галузях, на підставі переліку підприємств Єдиного державного реєстру підприємств та організацій, проводиться відбір підприємств для вибіркового спостереження. Використовується спосіб механічного відбору. Для цього всі великі та середні підприємства по кожній обраній галузі (використовується дані ЕГРПО) ранжуються за чисельністю зайнятих (база даних на основі ЕГРПО). Визначається крок відбору (інтервал), як відношення загального числа підприємств галузі до обсягу вибірки, і, починаючи з середини першого інтервалу, із заданим кроком проводиться відбір підприємств.
Так, в Тамбовській області, загальна кількість підприємств будівництва становить 1079 (табл. 2), розрахований обсяг вибірки для галузі "Будівництво" - 56 підприємств. Крок відбору буде дорівнює 19 (1079: 56), середина першого інтервалу - 10 (19: 2). Таким чином, за списком підприємств будівництва, ранжувати в порядку убування (зростання) чисельності зайнятих, починаючи з 10 - го підприємства у вибірку відбирається кожне 19-е підприємство . В результаті у вибірку потраплять 10-е, 29-е, 48-е, 67-е і т.д. підприємство. Повне найменування цих підприємств, із зазначенням юридичної адреси, прізвища керівника, телефонів заносяться до списків учасників моніторингу. Крім цього , по підприємствах, що потрапили в список, доцільно вказати дані про чисельність зайнятих. Ці дані можуть бути використані при необхідності проведення процедури заміни підприємств.
З урахуванням можливої відмови деяких відібраних у вибірку підприємств від участі в моніторингу, передбачається резерв для заміни що відмовилися від участі в даній роботі. Число резервних підприємств може скласти 10.15% від обсягу вибірки по галузі. Механізм відбору аналогічний описаному вище. Складається список резервних підприємств.
Після того як сформована база підприємств - потенційних учасників моніторингу, шляхом запиту додаткової інформації до органів державної статистики або безпосередньо на підприємства, визначають ті з них, функціонування яких за основним видом виробництва було припинено. У тому випадку, якщо по якомусь підприємству надійде така інформація, необхідно його замінюють на близьке за чисельністю зі списку резервних підприємств.
З урахуванням цілей моніторингу Банком Росії в вибіркової сукупності представлені структурообразующие підприємства регіону; підприємства, що беруть участь у формуванні статутних капіталів кредитних організацій (в тому числі володіють понад 20% часткою акцій); ссудозаемщик; підприємства (резиденти), які звертаються в Банк Росії за дозволом на проведення валютних операцій; підприємства, що беруть участь в операціях рефінансування при наданні кредиту Банку Росії, забезпеченого заставою і поручительствами. При формуванні вибірки підприємств дотримується умова наявності не менше трьох підприємств (одиниць спостереження) в кожній галузі [4].
На етапі формування вибіркової сукупності (після завершення складання списку потенційних учасників моніторингу) проводиться перевірка відповідності характеристик вибіркової сукупності характеристикам генеральної сукупності. В якості такої характеристики для оцінки точності відповідності можна використовувати показник чисельності зайнятих.
На основі інформації про чисельність зайнятих у розрізі галузей була розрахована галузева структура регіону та вибіркової сукупності (табл. 12).
Розбіжність між показниками частки зайнятих по більшості галузей вибірковою і генеральною совокупностям є незначною, не перевищуючи (+) 5% (табл. 12).
Тому можна стверджувати, що вибіркова сукупність буде достатньо повно і точно відображати генеральну [50].
12 Галузева структура чисельності зайнятих в Тамбовської області і по колу учасників моніторингу
Для вдосконалення систематизації вибірки була розроблена спеціальна Облікова картка підприємства (Додаток Б), яка відображає основні реєстраційні аспекти підприємства, а також характер його участі в моніторингу.
Так як основна частина великих і середніх підприємств знаходиться на великій відстані від обласних (крайових) центрів , до участі в моніторингу Банку Росії були залучені всі функціонуючі розрахунково-касові центри, що дозволило не тільки більш рівномірно розподілити навантаження в рамках здійснення цієї роботи, але і в кінцевому підсумку підвищити ефективність і якість останньої.
Розрахунково-касові центри забезпечують своєчасну доставку анкет на підприємства, їх збір і передачу в Головне управління. Однак особливий вплив розрахунково-касові центри надають на розширення кола обстежуваних підприємств, оскільки вони мають більш достовірні відомості про конкретний господарюючому суб'єктові, його ролі в економічному розвитку району та банківського сектора.
Аналіз постановки роботи по залученню підприємств до моніторингу показав, що найбільш результативним напрямком цієї діяльності є ділові зустрічі з керівниками підприємств та їх економічними службами, в ході яких даються роз'яснення про цілі створення системи моніторингу , її важливості, актуальності і перспективи, а також про форми проведення опитувань підприємств.
Керівникам і фахівцям багатьох розрахунково-касових центрів вдалося зацікавити адміністрації міст і районів і знайти у них підтримку у залученні до участі в моніторингу найбільш значущих місцевих підприємств. З метою збереження і розширення кількості респондентів, підвищення якості вибірки практикувалося також проведення нарад з представниками економічних служб муніципальних утворень і кредитних організацій.
Використовуються й місцеві засоби масової інформації, в яких розповідається про новому напрямку функціональної діяльності Банку Росії, його практичної значущості, а керівники підприємств запрошуються до співпраці.
Фахівцями Головних управлінь та розрахунково-касових центрів приділяється постійна увага не тільки розширенню кола підприємств, що беруть участь в моніторингу, а й підтриманню стабільності складу учасників. З цією метою ведеться робота з поліпшення якості аналітичних матеріалів, що значною мірою сприяє підвищенню зацікавленості підприємств у їх використанні. Крім того, підприємства, вже беруть участь в опитуванні і плановані до залучення, інформуються про перспективи подальшої співпраці та практичного використання інформаційно-аналітичних матеріалів з урахуванням нових розробок Банку Росії [45]. 1