| Головна |
| « Попередня | Наступна » | |
2.3. Саморегульовані організації професійних учасників ринку цінних паперів | ||
|
Саморегулівна організація засновується професійними учасниками ринку цінних паперів, її функції багатогранні. Само-регульована організація покликана забезпечити: умови професійної діяльності учасників ринку цінних паперів; дотримання стандартів професійної етики; захист інтересів власників цінних паперів та інших клієнтів - професійних учасників ринку цінних паперів, які є членами саморегулівної організації; встановлення правил і стандартів проведення операцій з цінними паперами, що забезпечують ефективну діяльність на ринку цінних паперів. Зазвичай саморегульована організація створюється ^ організаці-Онно-правовій формі асоціації: НАУФОР (Національна асоціація учасників фондового ринку), АУРД О (Асоціація учасників ринку боргових зобов'язань), ПАРТ АД (Професійна асоціація реєстраторів, трансфер- агентів і депозитаріїв) та ін Організація, заснована не менше ніж 10 професійними учасниками ринку цінних паперів, має право подати до ФСФР Росії заяву про придбання нею статусу саморегулівної організації. Організація, створена професійними учасниками ринку цінних паперів, набуває статусу саморегулівної організації на підставі дозволу, виданого ФСФР Росії. Для отримання дозволу в ФСФР Росії видаються: завірені копії документів про створення саморегулівної організації; правила і положення організації, прийняті її членами і обов'язкові для виконання всіма членами саморегулівної організації. Правила та положення саморегулівної організації повинні містити вимоги, пропоновані до саморегулівної організації та її членам у відношенні: професійної кваліфікації персоналу; правил і стандартів здійснення професійної діяльності; / правил, що обмежують маніпулювання цінами; документації, ведення обліку та звітності; мінімальної величини їх власних коштів; правил вступу до організації професійного учасника ринку цінних паперів та виходу чи виключення з неї; рівних прав на представництво при виборах до органів управління організації та участь в управлінні організацією; порядку розподілу витрат, виплат, зборів серед членів організації; захисту прав клієнтів, включаючи порядок розгляду претензії і скарг клієнтів - членів організації; зобов'язань її членів по відношенню до клієнтів та іншим особам з відшкодування збитку через помилки або упущень при здійсненні членом організації його професійної діяльності, а також неправомірних дій члена організації або його посадових осіб та (або) персоналу; в дотримання порядку розгляду претензій та скарг членів організації; а процедур проведення перевірок дотримання членами організації встановлених правил і стандартів, включаючи створення контрольного органу і порядок ознайомлення з результатами перевірок інших членів організації; в санкцій та інших заходів щодо членів організації, їх посадових осіб та (або) персоналу та порядку їх застосування; в вимог щодо забезпечення відкритості інформації для перевірок, що проводяться з ініціативи організації; в контролю за виконанням санкцій та заходів, що застосовуються до членів організації, і порядку їх обліку. Саморегулівна організація, що є організатором торгівлі, зобов'язана крім вищевказаних вимог (в тому числі пред'являються до організатора торгівлі) встановити та дотримуватися правил: в ув'язнення, реєстрації та підтвердження угод з цінними паперами; в проведення операцій, що забезпечують торгівлю цінними паперами (клірингових і (або) розрахункових операцій); в оформлення та обліку документів, що використовуються членами організації при укладенні угод, проведенні операцій з цінними паперами; в вирішення спорів, що виникають між членами організації при здійсненні операцій з цінними паперами та розрахунків за ними, включаючи грошові; в процедури надання інформації про ціни попиту і пропозиції, про ціни і про обсяги угод з цінними паперами , скоєних членами організації;. в надання послуг особам, які не є членами організації. У видачі дозволу може бути відмовлено, якщо в представлених організацією професійних учасників ринку цінних паперів документах не міститься вищевказаних вимог, а також передбачається хоча б одна з таких положень: у можливість дискримінації прав клієнтів, що користуються послугами членів організації; в необгрунтована дискримінація членів організації; в необгрунтовані обмеження на вступ до організації і вихід з неї; а обмеження, що перешкоджають розвитку конкуренції професійних учасників ринку цінних паперів, в тому числі регламентація ставок винагороди і доходів від професійної діяльності членів організації; я регулювання питань, що не відносяться до компетенції, а також не відповідають цілям діяльності саморегулівної організації; < в надання недостовірної чи неповної інформації. Відмова у видачі дозволу з інших підстав не допускається. Відгук дозволу саморегулівної організації проводиться у разі встановлення ФСФР Росії порушень законодавства про цінні папери, вимог і стандартів, правил і положень само-регульованої організації, надання недостовірної чи неповної інформації. Зміни та доповнення вважаються прийнятими, якщо протягом 30 календарних днів смомента їх надходження організації не надіслано письмове повідомлення про відмову із зазначенням її причин. Всі доходи саморегулівної організації використовуються нею виключно для.виполненія статутних завдань і не розподіляються серед її членів. Саморегулівна організація відповідно до вимог здійснення професійної діяльності та проведення операцій з цінними паперами встановлює обов'язкові для своїх членів правила здійснення професійної діяльно-сти на ринку цінних паперів, стандарти проведення операцій з цінними паперами та здійснює контроль за їх дотриманням. Згідно ст. 49 Закону про ринок цінних паперів, саморегульована організація має право: в отримувати інформацію за результатами перевірок діяльності своїх членів, здійснюваних у порядку, встановленому Феде-ральної комісією (регіональним відділенням Федеральної комісії); "1. Н розробляти відповідно до Закону про ринок цінних паперів правила і стандарти здійснення професійної діяльності та операцій з цінними паперами своїми членами і здійснювати контроль за їх дотриманням; в контролювати дотримання своїми членами прийнятих саморегулівною організацією правил і стандартів здійснення професійної діяльності та операцій з цінними паперами; | відповідно до кваліфікаційних вимог ФСФР Росії розробляти навчальні програми та плани, осу ществ- 'лять підготовку посадових осіб і персоналу організацій, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів , визначати кваліфікацію зазначених осіб та видавати їм кваліфікаційні атестати. З метою захисту прав учасників саморегулівної організації суперечки і дії учасників організації стають предметом розгляду її виконавчих органів. У деяких саморегулівних організаціях обов'язковою умовою членства є зобов'язання кожного члена передавати цивільно-правові спори на дозвіл третейських судів, що діють при цих асоціаціях. У тих же випадках, коли угоди учасників саморегулівних організацій не містять арбітражних застережень, вони мають право захищати свої права в арбітражному суді. Крім того, нормативні акти ФСФР Росії та інших органів державного -управління могут.бить оскаржені в суді загальної юрисдикції. | ||
| « Попередня | Наступна » | |
|
| ||